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民生银行天津分行启动高管合规讲坛活动

时间：2019-07-18 14:06:35

[导读]4月28日，民生银行天津分行内控合规部启动了高管合规讲坛活动，作为民生银行天津分行合规文化年系列活动之四，第一讲由内控合规部向民生银...

4月28日，民生银行天津分行内控合规部启动了“高管合规讲坛”活动，作为民生银行天津分行合规文化年系列活动之四，第一讲由内控合规部向民生银行天津分行各位领导做了题为《<银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法>及重点义务解读》的专项汇报。
首先，内控合规部负责人对《天津分行2019年合规讲坛活动方案》进行了介绍，并对《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》（以下简称《办法》）进行宣讲。主要内容有：一是介绍了《办法》出台的背景与重要意义，通报了2018年及2019年部分金融机构未按规定履行反洗钱义务的监管处罚情况，并就民生银行天津分行在落实《办法》方面所采取的措施与工作进展情况进行汇报；二是围绕FATF40项建议、评估方法以及各国评级结果对当前反洗钱形势做重点解析；三是再次强调了反洗钱重点义务，并为全体高管发放由分行内控合规部制作的《反洗钱应知应会手册》；四是针对“渣打银行因违反金融制裁被多方监管进行大额处罚”案例做深入分析，此次活动，提升了高管人员合规意识，意义重大。
最后，民生银行天津分行行长李稳狮进行了总结发言，并提出三点工作要求：一是要高度重视反洗钱工作。结合“三反”工作和当前国际国内巨额罚款的真实案例，分析金融机构反洗钱工作面临的严峻形势，特别是涉及金融制裁业务，要求民生银行天津分行各位领导要给予高度重视。二是要认真履行反洗钱核心义务。持续做好客户身份识别、交易记录保存以及大额和可疑交易报送工作，牢固树立风险为本理念，认真开展洗钱风险防控。三是要保持反洗钱工作优异成绩。对民生银行天津分行在监管和总行反洗钱工作考核成绩表示肯定，并要求分行进一步加强分行制度管理，严格按照总行要求，期望分行反洗钱工作再上新台阶。
后续，民生银行天津分行将依据《天津分行2019年合规讲坛活动方案》，定期安排各条线管理部门对最新合规监管政策、规章及规范性文件进行解读，使分行高管第一时间将监管要求内化于心、外化于行。

编辑：alissa