宝能应向证监会请求审查刘姝威的独董资格

宝能应向证监会请求审查刘姝威的独董资格

谭浩俊 中国不良资产行业联盟研究员

独立董事必须独立履行职责，不受上市公司主要股东、实际控制人、或者其他与上市公司存在利害关系的单位或个人的影响。

而刘姝威在没有成为万科独立董事前，就已经做出了受万科实际控制人影响的行为，实质已经不具备担任万科独立董事的资格。

近日，万科独立董事刘姝威写了一封给证监会并刘士余主席的公开信，认为钜盛华七个资产管理计划持有的万科6.88%股份，损害了广大投资者，尤其是中小投资者的利益。请求证监会命令钜盛华将已经到期的七个资产管理计划立即清盘，不得续期。

对此，钜盛华方面称，根据此前与各相关方签署的原《资产管理计划资产管理合同》等相关文件 ，钜盛华作为委托人的七个资管计划已于2017年11月份和12月份分别到期，经过与相关方充分沟通协商,各方已就九个资管计划分别签署了补充协议，就延长前述资管计划清算期相关事项做出了约定。公司将严格遵守相关法律法规的要求进行投资。

也就是说，对刘姝威的指控，钜盛华方面并不接受，也不认可，而是要继续持有万科的股份，成为万科的股东。那么，钜盛华对万科的持股，是否违反了相关规定呢？法律界人士认为，虽然按照现有相关规定，钜盛华的资产管理计划，可能已经触碰了红线。但是，由于这些股份都是在有关规定没有出台前通过市场购买持有的，是正常的投资行为，按照合同法等有关规定，并没有违法法律，监管机构没有权利、也没有理由要求钜盛华清盘。否则，就违法了相关法律规定。那么，刘姝威作为独立董事，向证监会和刘士余主席以公开信的方式提出清盘的请求，是不太合适的。

众所周知，证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》明确规定，独立董事对上市公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照相关法律法规、本指导意见和公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应当独立履行职责，不受上市公司主要股东、实际控制人、或者其他与上市公司存在利害关系的单位或个人的影响。

也就是说，独立董事的职责，应当是对全体股东负责，尤其是中小股东，而不是主要股东和实际控制人。那么，刘姝威作为独立董事，以这样的方式要求主要股东之一的钜盛华退出万科，是否已经超出了独立董事的职责范畴呢？为什么会做出这样的举动呢？退一步讲，如果钜盛华确实存在资管计划违反相关规定的问题，也应当向负责资管计划的职能部门反映，而不是直接请求证监会及刘士余主席命令钜盛华清盘。即使要反映，也应当按照相关程序，逐步反映给监管机构，而不是以公开信的方式。否则，还要相关制度和规定干嘛，还要加强依法行政、依法监管干嘛。

意见明确要求，独立董事不受上市公司主要股东、实际控制人的影响，而从刘姝威的举动来看，显然是有违意见要求的。因为，早在她没有成为万科独立董事以前，就已经完全倒向万科实际控制人一方了。按理，就不具备担任万科独立董事的资格。现在，又不顾其他主要股东的利益，要求钜盛华退出万科，并直接向证监会和刘士余主席发出公开信，再次挑起宝能与万科的矛盾，显然已经失去了做独立董事的资格，失去了独立董事必须坚持的诚信义务。如果真的为万科好，为中小股东好，就应当主动以独立董事的身份按照相关法律规定与钜盛华进行沟通，讲清道理，提出建议，而不是直接向证监会和刘士余主席发布公开信。殊不知，公开信一发布，就立即对市场产生了冲击和影响，就让万科的股价出现了波动。如果不是钜盛华及时做出回应，万科股票很有可能出现大幅震荡的现象，给广大投资者、特别是中小股东带来巨大的利益损失。

退一步讲，即便钜盛华要退出万科，也要依据法律规定，逐步退出，而不是所谓的清盘。果真那样，万科的股票一定会出现大幅下挫现象。那么，中小投资者的利益怎么办？中小投资者的损失谁来承担？

独立董事是全体股东的独立董事，而不是主要股东，尤其不是实际控制人的独立董事。独立董事的职责，是要对全体股东负责，而不是对主要股东和实际控制人负责。否则，独立董事的行为就违反了相关规定，就失去了独立董事的独立性、公平性和公正性。、

有人说，钜盛华退出，对万科是有利的。但是，对市场呢，对市场公平呢，对市场经济就是法制经济呢，是否也是有利的呢？显然，这是偏面看问题的结果。万科的利益需要维护，其他股东的利益也需要维护，市场的公平性和公正性，尤其是法治权威更要维护。钜盛华以过高的杠杆投资万科，需要受到约束，但只能依靠法律与规章。否则，就是用一种不规范行为对待另一种不规范行为，就会带来更大的市场不规范。刘姝威作为独立董事，应当懂得个中的道理，而不是有选择地对股东行使权利。

既然意见要求独立董事必须独立履行职责，不受上市公司主要股东、实际控制人、或者其他与上市公司存在利害关系的单位或个人的影响。而刘姝威在没有成为万科独立董事前，就已经做出了受万科实际控制人影响的行为，实质已经不具备担任万科独立董事的资格。现在，又对万科的另一主要股东做出要求其退出的行为，且不是通过正当程序，而是以影响市场稳定的公开信的方式，更让其独立董事的责任和义务尽失。所以，宝能方面也可以向证监会提出请求，要求对刘姝威的万科独立董事资格进行审查。