ST慧球顾国平等多位董事遭行政处罚 鲜言被双击市场禁入

慧球科技董事长 顾国平

和讯股票（微信号：istocknews）消息 ST慧球2月23日晚间公告，公司收到证监会的四份处罚决定书。就公司涉信息披露违法违规和顾国平作为公司实控人，对公司隐瞒他成为公司实际控制人的事实，对上市公司隐瞒其实际控制公司的情况发生较大变化的情况等问题给予处罚。

公告披露，包括顾国平在内以及鲜言、董文亮、温利华等多位ST慧球董事会成员均遭相应罚款及市场禁入。

和讯股票注意到，此外，昨日匹凸匹(600696,股吧)发布公告称，公司收到证监会多个处罚书。证监会决定:认定鲜言为证券市场禁入者，自宣布决定之日起，鲜言终身不得从事证券业务或者担任上市公司的董事、监事、高级管理人员职务。

《行政处罚及市场禁入事先告知书》处罚字【2017】16 号显示，顾国平作为慧球科技实际控制人，对上市公司隐瞒他成为公司实际控制人的事实。证监会决定对慧球科技责令改正，给予警告，并处以 60 万元的罚款；对顾国平给予警告，并处以90万元的罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款30万元，作为实际控制人罚款60万元； 对张凌兴、王忠华、郑敏、李占国、花炳灿、刘士林、顾建华、顾云锋、陈琳、苏忠给予警告，并分别处以10万元罚款。 同时，认定顾国平为证券市场禁入者，自宣布决定之日起，顾国平终身不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

《行政处罚及市场禁入事先告知书》处罚字【2017】17 号显示，就此前股东大会事件，证监会认定，慧球科技所披露内容存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。一是披露大量无事实可能性、无法律基础的虚假信息。二是发布大量矛盾信息，误导公司股东对董事会在职工薪资变动、董事会人员变更、经营地址变动等方面真实意见的认知。此外，慧球科技的披露渠道违反法律规定。在信息披露申请被交易所严厉驳斥的情况下，慧球科技仍然擅自将相关公告向公众披露，造成极其恶劣的社会影响。

证监会决定，对慧球科技责令改正，给予警告，并处以 60 万元的罚款；对鲜言给予警告，并处以90万元的罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款 30 万元，作为实际控制人罚款60万元；对董文亮、温利华、李占国、刘光如、陆俊安给予警告，并分别处以30万元罚款；对刘士林给予警告，并处以20万元罚款。认定鲜言、董文亮、温利华、李占国、刘光如、陆俊安为证券市场禁入者，自宣布决定之日起，鲜言、董文亮、李占国、温利华、刘光如、陆俊安终身不得从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

《行政处罚及市场禁入事先告知书》处罚字【2017】18 号显示，公司未及时披露鲜言成为公司实际控制人事宜，在上交所多次问询的情况下，均未能勤勉尽责，未能保证公司临时公告所披露信息的真实、准确、完整。

证监会决定，对慧球科技责令改正，给予警告，并处以60万元的罚款；对鲜言给予警告，并处以60万元的罚款；对董文亮给予警告，并处以30万元的罚款；对温利华、刘光如、李占国、陆俊安、潘大明先生、顾云锋先生、董雪莲女士给予警告，并分别处以10万元罚款；对刘士林给予警告，并处以 3 万元罚款；认定鲜言、董文亮为证券市场禁入者，自宣布决定之日起，鲜言、董文亮终身不得从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

《行政处罚及市场禁入事先告知书》处罚字【2017】19 号显示，顾国平作为慧球科技实际控制人，对上市公司隐瞒其实际控制公司的情况发生较大变化的情况，证监会决定对慧球科技责令改正，给予警告，并处以60万元的罚款；对顾国平给予警告，并处以90万元的罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款30万元，作为实际控制人罚款60万元；认定顾国平为证券市场禁入者，自我会宣布决定之日起，顾国平终身不得从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。